Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (doradztwo inwestycyjne bez zezwolenia) zostało skierowane przez Urząd KNF do Prokuratury Okręgowej w Warszawie.